2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》12
小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》12，大家要及时练习， 赢在起跑点的人，不一定能够赢得人生最后的胜利，而输在起跑点的人，也有可能在人生这场马拉松里，赢得胜利。小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!
期货从业资格考试模拟题。1、客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
2、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得有下列( )行为。【多选题】
A.滥用权利
B.占用期货公司资产
C.挪用客户资产
D.侵害期货公司合法权益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
3、投资者基本情况包括()。【多选题】
A.年龄
B.经济收入
C.学历
D.以上均正确
正确答案:A、C
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。
4、中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。
5、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。【单选题】
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条。因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。
6、以下关于期货交易所结算制度的说法，正确的是()。【多选题】
A.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B.实行会员分级结算制度的期货交易所对全体会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员对非结算会员结算
D.实行会员分级结算制度的期货交易所非结算会员不做结算
正确答案:A、C
答案解析:《期货交易所管理办法》第六十二条 实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
7、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是()。【客观案例题】
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(六)未将客户交易指令下达到期货交易所;
8、期货从业人员不得从事或协同他人从事( )等行为。【多选题】
A.编造、传播影响期货交易的虚假信息
B.欺诈客户
C.内幕交易
D.操纵期货市场价格
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十条 从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。
9、经营机构在确认投资者不属于风险承受能力最低类别的投资者后，并对其进行特别的书面风险警示，但投资者仍坚持购买的，经营机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下行为不合法的是( )。【多选题】
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.对客户未充分揭示期货交易风险
C.进行虚假宣传，误导客户
D.代客户下达交易指令
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚： (一)未经许可擅自开展介绍业务; (二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户; (三)代理客户进行期货交易、结算或者交割; (四)收付、存取或者划转期货保证金; (五)为客户从事期货交易提供融资或者担保; (六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性; (七)代客户下达交易指令; (八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; (九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离; (十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
每一份坚持都是成功的累积，相信自己，总会遇到惊喜，肯定自己，不要轻言放弃;每一个清晨都是希望的开始，鼓励自己，展现自信，越努力越幸运! 期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
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