2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》11
小编为大家整理好了2020年期货从业资格考试模拟题:《期货法律法规》11，大家要及时练习， 赢在起跑点的人，不一定能够赢得人生最后的胜利，而输在起跑点的人，也有可能在人生这场马拉松里，赢得胜利。小编将持续整理期货从业资格考试习题，希望能够帮助各位考生高效备考，轻松过关!
期货从业资格考试模拟题。1、期货业协会依法对保证金安全实施监控。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》第五条 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。
2、客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。【多选题】
A.品种
B.数量
C.买卖方向
D.价格
正确答案:A、B、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
3、证券期货经营机构应当建立健全()，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。【单选题】
A.关联交易管理制度
B.应急处理机制
C.异常交易监控机制
D.公平交易制度
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十二条 证券期货经营机构应当建立健全应急处理机制，对发生延期兑付、负面舆论、群体性事件等风险事件的处理原则、方案等作出明确规定，并指定高级管理人员负责实施。出现重大风险事件的，应当及时向中国证监会及相关派出机构、证券投资基金业协会报告。
4、期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】
A.公司停业
B.变更注册资本且调整股权结构
C.变更业务范围
D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
5、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应()。【单选题】
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。
6、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，投资经理应当依法取得从业资格，具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。【单选题】
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
7、()应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。【单选题】
A.期货公司监事
B.期货公司首席风险官
C.期货公司从业人员
D.期货公司董事
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第八条 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。
8、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第四十九条 国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。
9、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。【单选题】
A.发起协议
B.资本补充方案及风险处置预案
C.利润预测
D.股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书;(二)发起协议;(三)非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件;(四)公司章程草案;(五)经营计划;(六)发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明;(七)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书;(八)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(九)场地、设备、资金来源证明文件;(十)股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明;(十一)资本补充方案及风险处置预案;(十二)律师事务所出具的法律意见书;(十三)中国证监会规定的其他申请材料。
10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。【单选题】
A.8%
B.10%
C.12%
D.15%
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条 本办法相关用语含义如下：(四)重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。
每一份坚持都是成功的累积，相信自己，总会遇到惊喜，肯定自己，不要轻言放弃;每一个清晨都是希望的开始，鼓励自己，展现自信，越努力越幸运! 期货从业资格考试试题为大家整理好了，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在2020年顺利取得期货从业证书，步入这一行业。
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