2021年证券管理资质《证券公司合规管理人员胜任能力测试》大纲
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证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》)有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试(以下简称“测试”)工作。
一、测试性质
根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围
测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式
测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期
测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容
详见以下正文。
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