2023年基金从业资格考试《基金基础知识》章节练习
乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、随价指令包括止损指令和（ ）。【单选题】
A.驱动指令
B.市价指令
C.限价指令
D.做市商指令
正确答案:C
答案解析:市价指令让投资者暴露在价格变化的风险中，随价指令可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。随价指令包括两类：限价指令和止损指令。
2、下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）。Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅱ.交易价格显著偏离公允价格Ⅲ.对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：（1）未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高 ；（2）交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误 ；（3）交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；（4）交易价格显著偏离公允价格；（5）对交易对手风险的评估与控制不足；（6）交易执行不独立于基金经理；（7）公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；（8）交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
3、保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为（ ）。【单选题】
A.保证金率
B.到期收益率
C.证券净资产比率
D.价值比率
正确答案:A
答案解析:投资者用于投资的自有资金或证券就称为保证金，而保证金除以所投资金额或证券总价值的比率就称为保证金率。
4、（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。【单选题】
A.保荐人
B.托管人
C.做市商
D.经纪人
正确答案:C
答案解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。
5、做市商可以分为多元做市商和（ ）。【单选题】
A.法定做市商
B.非法定做市商
C.特定做市商
D.非特定做市商
正确答案:C
答案解析:做市商可以分为两种：（1）特定做市商。这时，一只证券只由某个特定的做市商负责交易。（2）多元做市商。这时，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操纵价格。
以上就是乐考网为大家带来的全部内容。在此，希望各位考生能够积极备考，预祝大家顺利通过考试。更多考试资讯，敬请关注乐考网!
备考福利
★ 19场直播，直击考点基金从业直播课表来了
★ 备考资料免费领：考点资料+考前密训试题+真题总结
★ 刷题库 智能云数据、精准预测考点、考题
