证券从业资格考试《金融市场基础知识》基础考点：证券中介机构

证券从业资格考试《金融市场基础知识》基础考点：证券中介机构，为大家对这部分知识进行了梳理，复习起来条理更加清晰。大家在复习过程中可以使用下面的证券从业知识点解析来辅助理解知识。

证券中介机构

一、证券公司概述

(一)证券公司的基本概念

1.定义：证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

【小贴士】美国通常称其为“投资银行”;英国则称其为“商人银行”;德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营;日本和我国一样，称其为证券公司。

2.地位(主要中介机构)

(1)证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。

(2)证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

(3)此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

(二)证券公司的监管制度

1.监管职责的让渡：中国人民银行、地方政府→人民银行与证监会共同负责→证监会统一监管(1998 年)。

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