2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第一章

乐考网编辑为考生发布“2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题：第一章”，为考生发布证券从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

1.首次公开发行股票的发行价格不可以( )票面金额。

A.等于

B.低于

C.等于或超过

D.高于

【答案】 B

【解析】 股票发行价格可以按票面金额(平价发行)，也可以超过票面金额(溢价发行)，但不得低于票面金额(折价发行)。

2.申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告

【答案】 D

【解析】 根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向

证券交易所报送下列文件：( 1)上市报告书;( 2)申请公司债券上市的董事会决议;( 3)公司章程;( 4)公司营业执照;( 5)公司债券募集办法;( 6)公司债券的实际发行数额;( 7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

3.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】 C

【解析】 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于 20年。

4.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

【答案】 D

【解析】 本题考查基金财产的独立性要求。基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债 务，不得对基金财产强制执行。非因投资人本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结或者强制执行基金销售结算资金、基金份额。

5.我国第一家期货交易所是( )。

A. 郑州商品交易所

B. 上海期货交易所

C. 大连商品交易所

D. 中国金融期货交易所

【答案】 A

【解析】 郑州商品交易所是我国第一家期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家期货交易所，交易的品种有强筋小麦、白糖、甲醇等期货品种。

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